当前位置:管家婆彩图 > 新一代管家婆彩图2018 >
华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投
更新时间:2019-08-10

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年3月23日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本报告中的财务资料已经审计,普华永道中天会计师事务所为基金财务出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告,基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明,请投资者注意阅读。

  4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 18

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 19

  5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 19

  8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 54

  8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 58

  8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 59

  8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 59

  8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 59

  9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 62

  11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 64

  11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 65

  12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况...... 70

  注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2、净值相关数据计算中涉及天数的,包括所有交易日以及季末最后一自然日(如非交易日)3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

  注:1、本基金基金合同生效于2017年1月20日,截止报告日本基金基金合同生效未满一年。

  2、按照基金合同的约定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定,截至2017年7月20日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  注:本基金基金合同生效于2017年1月20日,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然

  基金管理人是2003年3月7日正式成立的合资基金管理公司,截至本报告期末(2017年12

  月31日),所管理的证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、动力

  组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基金、增强收益基金、中证100基金、上证180价值ETF、上证180价值ETF联接基金、新兴产业基金、可转债基金、上证180成长ETF、上证180成长ETF联接基金、华宝油气基金、医药生物基金、资源优选基金、华宝添益基金、服务优选基金、创新优选基金、生态中国基金、量化对冲基金、高端制造基金、品质生活基金、稳健回报基金、事件驱动基金、国策导向基金、新价值基金、新机遇基金、医疗分级基金、中证1000分级基金、万物互联基金、转型升级基金、核心优势基金、美国消费基金、宝鑫纯债基金、香港中小盘基金、中证全指证券公司ETF、中证军工ETF、新活力基金、沪深300指数增强基金、未来主导产业基金、新起点基金、红利基金、新动力基金、新飞跃基金、新回报基金、新优选基金、香港大盘基金、智慧产业基金、第三产业基金、新优享基金和银行ETF,所管理的证券投资基金资产净值合计124,360,151,012.53元。

  本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  基金管理人从研究分析、授权、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的各个环节出发制定了公司内部的公平交易制度以确保公司所有投资组合在各个环节得到公平的对待。公平交易制度和控制方法适用公司管理所有投资组合(包括公募基金、特定客户资产管理组合),对应的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动。

  研究分析方面,公司使用统一的投资研究管理系统,并规定所有与投资业务相关的研究报告和股票入库信息必须在该系统中发表和存档。同时,该系统对所有投资组合经理设置相同的使用权限。

  授权和投资决策方面,投资组合经理在其权限范围内的投资决策保持独立,并对其投资决策的结果负责。通过各个系统的权限设置使投资组合经理仅能看到自己的组合情况。

  交易执行方面,所有投资组合的投资指令必须通过交易系统分发和执行。对于交易所公开竞价交易,交易系统内置公平交易执行程序。公司内部制度规定此类交易指令需执行公平交易程序,由交易部负责人负责执行。针对其他不能通过系统执行公平交易程序且必须以公司名义统一进行交易的指令,公司内部制定相关制度流程以确保此类交易的公允分配。同时,公司根据法规要求在交易系统中设置一系列投资禁止与限制指标对公平交易的执行进行事前控制,主要包括限制公司旗下组合自身及组合间反向交易、对敲交易、银行间关联方交易等。

  事后监督,公司的风险管理部作为独立第三方对所有投资行为进行事后监督,主要监督的事项包括以下内容。

  1)每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行分析。

  2)每季度和每年度对公司管理的不同投资组合所有交易所二级市场交易进行1 日、3 日、5

  3)对公司管理的不同投资组合的所有银行间债券买卖和回购交易进行分析。监督的内容包括以下几点,同一投资组合短期内内对同一债券的反向交易,债券买卖到期收益率与中债登估价收益率之间的差异,回购利率与当日市场平均利率之间的差异。对上述监督内容存在异常的情况要求投资组合经理进行合理性解释。

  4)对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程的公允性进行监督。

  本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。

  本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。

  2017年债券市场收益率整体呈现震荡向上的格局。年初,在部分宏观经济数据超预期和货币

  政策不放松的背景下,一季度延续了2016年底收益率上行的颓势。二季度金融监管加强对债市再

  次构成压制,直到进入6月,在货币政策边际放松下债市出现了一些积极的变化,做多情绪集中

  释放,短端、长端品种收益率同时下行。三季度债券市场在宏观经济数据季节性波动影响下,收益率继续呈现先上后下的走势,经济数据保持季末上升、季初回落的特性。四季度在国内宏观经济有韧劲与金融监管加强的叠加作用下,收益率再次出现了大幅上行,并刷新年内高位。

  2017年股票市场延续了二八分化的走势,市场依旧是偏向于低估值蓝筹股的行情。上证 50

  与沪深300分别上涨25.08%和21.78%,明显好于同期的上证综指与中小板、创业板指数。行业上,

  受益于消费升级的家电、白酒表现不俗,领跑上半年度。三季度,热点短暂从一线蓝筹向其他行业扩散,有色金属、钢铁、通信的涨幅均超过了20%,但四季度周期板块有所降温,资金再度流入消费类白马。在流动性相对宽松的环境下,权益市场整体呈现震荡攀升的走势,风险偏好有所回升。

  新动力混合型基金维持了较高的债券和货币市场工具的投资比例,股票配置比例在年中有所下降,同时继续积极参与新股网下申购来提高收益。本基金始终坚持绝对收益的投资目标。

  截至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为 5.62%,同期业绩比较基准收益率

  展望2018年,国内宏观基本面继续回暖。虽然在房地产销售、全社会消费增速等部分数据上

  有走弱迹象,但整体宏观经济依旧保持了较强的反弹动能,出口在美欧日等发达国家经济复苏的背景下边际持续改善,制造业投资自去年下半年也出现进一步回升。货币政策在严监管、控杠杆的背景下,一肖中特。仍将延续稳健偏紧的格局,短端收益率很难出现明显下行,打破刚性兑付也将促使信用利差出现走扩。股票市场在经济增长和流动性宽松的预期下,将继续呈现慢牛的格局。年初受外围市场震荡影响,指数的波动有所加大,但从经济基本面出发,权益市场依然存在机会。热点有望从核心50向二线蓝筹扩散,价值回归仍将是市场主线,把握业绩增长明确、有估值支撑的个股将会带来超额收益。

  公司自2003年3月成立以来始终注重合规性和业务风险控制。加强对基金运作的内部操作风

  险控制、保障基金份额持有人的利益始终是公司制定各项内部制度、流程的指导思想。公司监察稽核部门对公司遵守各项法规和管理制度及公司所管理的各基金履行合同义务的情况进行核查,发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改,同时定期向监管部门、公司管理层及上级公司出具相关报告。

  (一)规范员工行为操守,加强职业道德教育和风险教育。公司通过对新员工集中组织岗前培训、签署《个人声明书》等形式,明确员工的行为准则,防范道德风险。并在具体工作中坚持加强法规培训,努力培养员工的风险意识、合法合规意识。

  (二)完善公司制度体系。公司一方面坚持制度的刚性,不轻易改变、简化已确立的流程。

  要求从一般员工、部门经理到业务总监,每个人都必须清楚自己的权力和职责,承担相应责任。

  另一方面,伴随市场变革和产品创新,公司的业务和管理方式也发生着变化。在长期的业务实践中,公司借鉴和吸收海外股东、国内同行经验,在符合公司基本制度的前提下,根据业务的发展不时调整。允许各级员工在职责范围内设计和调整自己的业务流程,涉及其它部门或领域的,由相应级别的负责人在符合公司已有制度的基础上协调和批准。公司根据法律法规的变化、监管要求和业务情况不断调整和细化市场、营运、投资研究各方面的分工和业务规则,并根据内部控制委员会和监察稽核部门提出的意见、建议调整或改善了前、中、后台的业务流程。

  (三)有重点地全面开展内部审计稽核工作。2017年,监察稽核部门按计划对公司营运、投

  资、市场部门进行了业务审计、依据《证券期货投资者适当性管理办法》对公司相关内部流程进行了差异性评估、根据监管要求开展了涉及投研、运营、销售等方面的专项自查;并与相关部门进行沟通,形成后续跟踪和业务上相互促进的良性循环,不断提高工作质量。

  在今后的工作中,本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念,完善内控制度,提高工作水平,努力防范和控制各种风险,保障基金份额持有人的合法权益。

  本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。

  本基金管理人设有估值委员会,定期评价现行估值政策和程序,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在投资新品种时,由估值委员会评价现有估值政策和程序的适用性。

  本基金的估值由基金会计负责,基金会计以本基金为会计核算主体,基金会计核算独立于公司会计核算,独立建账、独立核算。基金会计采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务 第17页共72页

  处理;每日按时接收成交数据及权益数据,进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式进行;基金会计每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对,每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。

  根据中国证券监督管理委员会[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意

  见》、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》、《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》、《关于发布的通知》等有关规定及本公司的估值制度,对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况,量化投资部根据估值委员会确定的对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法(比如:指数收益法)进行估值,并兼顾行业研究员基于上市公司估值模型计算结果所提出的估值建议或意见。必要时基金经理也会就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见,但由估值委员会做最终决策。

  上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力,参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

  本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

  本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

  本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。

  审计报告收件人 华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金(原华宝兴

  形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报

  强调事项 我们提醒财务报表使用者关注,如财务报表附注“7.4.2 会计报表

  管理层和治理层对财务报表的 基金管理人管理层负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金

  注册会计师对财务报表审计的 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的

  2.本财务报表的实际编制期间为2017年1月20日(基金合同生效日)至2017年12月31日止期间。

  本报告期:2017年1月20日(基金合同生效日)至2017年12月31日

  本报告期:2017年1月20日(基金合同生效日)至2017年12月31日

  华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金(原名为华宝兴业新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金,以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]第2829号《关于准予华宝兴业新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准,由华宝基金管理有限公司(原华宝兴业基金管理有限公司,已于2017年10月17日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型定期开放式基金,存续期限不定。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币600,253,750.04元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第064号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《华宝兴业新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2017年1月20日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为600,307,761.28份基金份额,其中认购资金利息折合54,011.24份基金份额。本基金的基金管理人为华宝基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。

  根据《华宝兴业新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关规定,本基金以定期开放的方式运作,即以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日(含)起至基金合同生效日所对应的下一年年度对应日的前一日(含)。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日(含)起至首个开放期结束之日次日所对应的下一年年度对应日的前一日(含),以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易。本基金自每个封闭期结束后第一个工作日(含)起进入开放期,每个开放期最长不超过20个工作日,最短不少于5个工作日,期间可以办理申购与赎回业务。

  根据《华宝基金管理有限公司关于旗下基金更名事宜的公告》,华宝兴业新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金于2017年12月30日起更名为华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)等)、资产支持证券和货币市场工具(包括质押式及买断式回购、银行存款、同业存单等)、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。基金的投资组合比例为:封闭期内,本基金投资于股票的比例为基金资产净值的0-100%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;开放期内,本基金投资于股票的比例为基金资产净值的0-95%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%。

  本财务报表由本基金的基金管理人华宝基金管理有限公司于2018年3月22日批准报出。

  本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本

  准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

  根据《华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及基金管理人华宝基金管理有限公司于2018年2月27日发布的《关于华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》,本基金于2018年2月27日进入财产清算期,详情参见附注7.4.8.2资产负债表日后事项,因此本基金财务报表以清算基础编制。于2017年12月31日,所有资产以可收回金额和账面价值孰低计量,负债以预计需要清偿的金额计量,其中本基金持有的交易性金融资产的可收回金额为其公允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。

  本基金2017年1月20日(基金合同生效日)至2017年12月31日止期间财务报表符合企业会

  计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2017年12月31日的财务状况以及2017年1月20

  日(基金合同生效日)至2017年12月31日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

  本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为2017

  金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

  本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

  本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

  金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。

  金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。

  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

  于本报告期内,对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,按照公允价值进行后续计量;对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。于本报告期末,各项金融资产以可收回金额和账面价值孰低计量。

  金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终

  止;(2)该金融资产已转移,且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;

  或者(3)该金融资产已转移,虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风

  当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。

  (1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

  有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的,应对市场交易价格进行调整,确定公允价值。与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

  (2)当金融工具不存在活跃市场,采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时,优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。

  (3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件,应对估值进行调整并确定公允价值。

  本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认

  金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的;且2)交易双方准备按净额结算时,金融资产

  实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。

  损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。

  股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。

  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益;于处置时,其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

  应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线费用的确认和计量

  本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

  其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线基金的收益分配政策

  每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利 第31页共72页

  润中的未实现部分为正数,包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分;若期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润,即已实现部分相抵未实现部分后的余额。

  本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则合并为一个经营分部。

  1、根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下:

  (1)对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况,本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》,根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。

  (2)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(资产支持证券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种,根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度 第32页共72页

  固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(资产支持证券和私募债券除外),按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中央国债登记结算有限责任公司所独立提供的估值结果确定公允价值。

  2、本基金各项资产的可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。

  根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税

  [2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税

  [2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36

  号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开

  营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的

  (1)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。

  (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

  (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%

  的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,

  其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%

  计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,

  解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

  (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

  注:本基金自2017年1月13日至2017年1月17日止期间公开募集发售,共募集有效净认购资

  金人民币600,253,750.04元。根据《华宝兴业新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金

  基金合同》的规定,本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入人民币54,011.24元在本基金

  1.根据本基金的基金管理人于2018年1月18日发布的《华宝新动力一年定期开放灵活配置

  混合型证券投资基金开放日常申购、赎回及转换业务的公告》,本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日(含)起至基金合同生效日所对应的下一年年度对日的前一日(含),即2017年1月20日(含)至2018年1月19日(含);本基金自封闭期结束后第一个工作日(含)起进入开放期,期间可以办理申购、赎回及转换业务,本次开放期为2018年1月22日(含)至2018年2月23日(含)。 2.根据《华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及基金管理人华宝基金管理有限公司于2018年2月27日发布的《关于华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》,本基金于2018年2月27日进入财产清算程序。

  华宝基金管理有限公司(“华宝基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

  华平资产管理有限合伙(Warburg Pincus自2017年10月17日起,系基金管理人的股东

  领先资产管理有限公司(Lyxor Asset 截止至2017年10月16日,系基金管理人的股东

  2、2017年10月17日,华宝基金管理有限公司正式完成上海市工商局变更登记备案手续,变更

  注:支付基金管理人华宝基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.60%的年费率计提,逐日累

  注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.15%的年费率计提,逐日累计至

  7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  代码 名称 认购日 可流通日 受限 价格 值单价 (单位: 成本总额 总额 备注

  代码 名称认购日 通日限类型 价格 值单价 (单位: 成本总额 额 备注

  码 名称期 原因 估值单期 开盘单数量(股) 成本总额 期末估值总额备注

  注:本基金截至2017年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌

  本基金本报告期末无银行间市场债券正回购,因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押 第43页共72页

  本基金本报告期末无交易所市场债券正回购,因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

  本基金是一只混合型的证券投资基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将相对风险控制在限定的范围之内,使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“相对收益高、风险适中”的风险收益目标。

  本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,公司内部监督和反馈系统包括内部控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部、各部门负责人和风险控制联络人、各业务岗位。内部控制委员会负责对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制订相应的控制制度。

  督察长向董事会负责,总管公司的内控事务并独立地就内控制度的执行情况履行检查、评价、报告和建议职能。风险管理部在督察长指导下对公司内部控制运行情况进行监控,主要针对公司内部控制制度的总体构架和内部控制的目标进行评估并提出改进意见;监察稽核部在督察长的领导下对各部门和岗位的内部控制执行情况进行监督和核查,同时对内控的失控点进行查漏并责令改正。

  本基金的基金管理人根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线。

  第一层监控防线为一线岗位自控与互控;第二层防线为大业务板块内部各部门和部门之间的自控和互控;第三层监控防线为风险管理部和监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施的监督反馈;最后是以内部控制委员会为主体的第四层防线,实施对公司各类业务和风险的总体监督、控制,并对风险管理部和监察稽核部的工作予以直接指导。

  本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结合定性分析和定量分析方法,估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现风险损失 第44页共72页

  的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工具的特征,通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告,确定相应置信程度和风险损失的限度,及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。

  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。

  本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款均存放于信用良好的银行,与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,因此违约风险可能性很小;在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

  本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券。

  本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。

  注:未评级债券为超短期融资券和同业存单。债券信用评级取自第三方评级机构的评级。

  流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人于约定开放日要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

  针对定期开放运作可能导致的流动性风险,本基金主要通过根据开放前剩余期限长短情况动态调整投资组合进行应对。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。

  于2017年12月31日,除附注7.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款将在一个月以内到期

  且计息(该利息金额不重大)外,本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。

  本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》且于基金开放期内按照《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指 第46页共72页

  本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的

  基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。于开放期内,

  本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%,本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。

  本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金在开放期间主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%

  于开放期内,本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价

  值进行审慎评估与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价

  本报告期内,基金管理人坚持组合管理、分散投资的基本原则,严格按照法律法规的有关规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理,本基金所持大部分证券在证券交易所上市或银行间同业市场交易,不存在具有重大流动性风险的投资品种。

  同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度,按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理,以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度:根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。

  综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施,本基金在本报告期内流动性情况良好。

  市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

  利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

  本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

  本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及买入返售金融资产等。

  注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

  外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。

  其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。

  本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,采用“自上而下和自下而上相结合”的策略,通过对宏观经济情况及政策的分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置及投资组合 第49页共72页

  构建的策略;通过对单个证券的定性分析及定量分析,选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进行修正,来主动应对可能发生的市场价格风险。

  本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本封闭期内,本基金投资于股票的比例为基金资产净值的0-100%;开放期内,本基金投资于股票的比例为基金资产净值的0-95%,开放期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;封闭期内,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于交易保证金一倍的现金。此外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,包括VaR(Valueat Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。

  于2017年12月31日,本基金成立尚未满一年,无足够历史经验数据计算其他价格风险对基金资

  公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:

  于2017年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属

  对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

  于2017年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。

  不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。

  根据财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布的财税[2016]140号《关于明确金融房

  地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行

  根据财政部、国家税务总局于2017年6月30日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增值

  税有关问题的通知》的规定,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

  此外,财政部、国家税务总局于2017年12月25日颁布的财税[2017]90号《关于租入固定

  资产进行税额抵扣等增值税政策的通知》对资管产品管理人自2018年1月1日起运营资管产品提

  上述税收政策对本基金截至2017年12月31日止的财务状况和经营成果无影响。

  (3)除公允价值和增值税外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

  8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  新动力混合基金截至2017年12月31日持仓前十名证券中的17南京银行CD13(5 111781112)

  发行主体南京银行股份有限公司于2017年11月9日收到人民银行南京分行营业管理部的处罚决

  定。因其存在48户银行同业账户未见存款银行经营范围批准文件、未采取多种措施对开户证明文

  件的真实性完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行审核、未执行开户生效日制度、未执行久悬制度等情况。对南京银行出示警告并处罚款30万元。

  新动力混合基金截至2017年12月31日持仓前十名证券中的16洪都航空MTN00(1 101659008)

  发行主体江西洪都航空工业股份有限公司于2017年7月3日收到上海证券交易所的通报批评。因

  其对于可能对投资者决策产生重大影响的重大事项信息披露不及时。对江西洪都航空工业股份有限公司提出通报批评,并记入上市公司诚信档案。

  新动力混合基金截至2017年12月31日持仓前十名证券中的15中投G1(122399)发行主体

  中国中投证券有限责任公司于2017年4月20日收到河南证监局的整改通知。因其营业部存在员

  工与不合格投资者订立协议,汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品的问题,反映出你营业部内部控制不完善。对中投证券有限责任公司出示整改通知。

  本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内,本基金投资的前十名证券的其余七名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  2017年6月9日,基金管理人发布高级管理人员变更公告,副总经理任志强因个人原因,自

  2017年8月11日,基金管理人发布高级管理人员变更公告,董事长郑安国先生因个人原因,

  自2017年8月9日起不再担任董事长的职务,由孔祥清先生接任公司董事长职务。

  2017年9月29日,基金管理人发布高级管理人员变更公告,聘任欧江洪先生为公司副总经

  2017年9月29日,基金管理人发布高级管理人员变更公告,韦历山先生因个人原因,自2017

  2017年8月,陈四清先生担任中国银行股份有限公司董事长、执行董事、董事会战略发展委

  基金管理人为本基金聘任的会计师事务所在本报告期的审计报酬为60,000.00元人民币。目

  前该会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为:本基金合同生效之日(2017年1月20日)

  本报告期内,基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。

  (1)选择标准:资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于5亿元人民币;财务状况良好,各项财务

  指标显示公司经营状况稳定;经营行为规范,最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚;内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务;研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告;适当的地域分散化。

  1 华宝基金管理有限公司关于旗下 《中国证券报》和基 2017年12月27日

  报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过20%的情况。在单一投资者持有基金份额

  比例较高的情况下,如该投资者集中赎回,可能会增加基金的流动性风险。此外,由于基金在遇到大额赎回的时候可能需要变现部分资产,可能对持有资产的价格形成冲击,增加基金的市场风险。基金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产,加强防范流动性风险、市场风险,保护持有人利益。

  1.基金管理人于2017年12月27日发布《华宝基金管理有限公司关于旗下基金更名事宜的

  公告》,旗下已管理和已获批未募集的公开募集证券投资基金自2017年12月30日起变更基金

  名称(各基金的基金代码保持不变)。变更事项符合现行相关法律法规及基金合同的规定,对基金份额持有人利益无实质性不利影响。本次变更不影响本公司旗下基金已签署的全部法律文件的效力及履行。

  根据上述公告,本基金自2017年12月30日起基金名称变更为“华宝新动力一年定期开放

  2.基金管理人于2018年2月27日发布《关于华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证

  券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,华宝新动力一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金出现基金合同终止事由,经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,且不需召开基金份额持有人大会,基金管理人可以终止本基金基金合同并依法履行基金财产清算程序。截止本基金开放期最后一 日(2018年2月23日)日终,本基金基金份额持有人数量不满200人,且基金资产净值低于 5000万元。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,经与基金托管人协商一致,不需 第70页共72页

  召开基金份额持有人大会,本基金管理人应终止本基金合同并依法履行基金财产清算程序。自2018年2月27日起,本基金进入清算程序。

  投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

  研究中心联系我们安全指引免责条款隐私条款风险提示函意见建议在线客服天天基金客服热线客服邮箱:/p>